投保基金公司调查公募基金管理人网站适当性管理情况bet36365体育在线投注

作者:www.sihaitm.com 时间:2018-9-17 5:33:04

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⊙记者王雪青○编辑浦泓毅在《证券期货投资者适当性管理办法》落地实施满一年之际,近期,中国证券投资者保护基金有限责任公司(下称投保基金公司)对116家公募基金管理人网站进行了全样本调查,汇总分析了网站披露风险测评问卷、基金产品风险等级划分规则说明、风险提示函、投资者权益须知、投诉处理方式等适当性信息的情况,从一个侧面反映了公募基金管理人通过网站开展适当性管理的情况。为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,2017年2月21日,中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(简称《适当性管理办法》),自2017年7月1日起施行。

《适当性管理办法》围绕投资者分类、基金产品分级、风险提示、信息告知、适当性纠纷处理等核心内容,通过一系列制度安排,规范经营机构义务,明确监管机构和自律组织的履职要求,确保各项适当性要求落到实处。

公募基金管理人作为运作、管理公开募集证券投资基金的专业机构,是承担适当性管理义务的主体之一,其在向投资者销售基金产品或提供相关服务的过程中,应严格履行各项适当性管理职责。

特别是在公募基金销售网络化的趋势下,公募基金管理人网站成为落实适当性制度的重要渠道。调查结果显示,多数公募基金管理人网站通过披露上述适当性信息,积极履行适当性管理义务。其中,“风险测评问卷”的披露率为%,问卷采集投资者的金融资产情况、收入状况、投资知识和经验、风险偏好和债务情况等信息,分为线上填答和下载后线下填答两种形式,投资者通过填答问卷可以提前了解自身的风险承受能力;“基金产品风险等级划分规则说明”的披露率为%,通过公布每只基金产品的风险等级,有助于引导投资者选择与自身风险承受能力相匹配的基金产品;“风险提示函”的披露率为%,旨在提示投资者基金投资存在的各种风险,包括市场风险、管理风险、技术风险、合规风险、巨额赎回风险等,提高投资者的风险意识和理性投资的观念;“投资者权益须知”的披露率为%,通常包含基金产品的属性特征、收费方式、交易流程及基金持有人的权利等信息,能够丰富投资者的专业知识并起到较好的信息告知作用;“投诉处理方式”的披露率为%,包含基金管理人客服电话、邮箱、办公地址等内容,便于投资者在遇到适当性纠纷时,及时通过各种投诉渠道救济自己的权利。

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